罗志渊2024年10月13日发布:SEC扩大WhatApp通信监管范围 穆迪、标普、惠誉因通信记录违规遭4800万美元重罚

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智通财经APP获悉，全球知名的信用评级机构穆迪公司(Moodys Corp.)、标准普尔全球公司(S&P Global Inc.)和惠誉评级公司(Fitch Ratings Inc.)因未能妥善维护电子通信记录，将支付总计4800万美元的罚款。这是美国监管机构对所谓WhatsApp调查的最新裁决。

美国证券交易委员会(SEC)在周二宣布，穆迪和标准普尔将各支付2000万美元以和解此案，而惠誉则需支付800万美元。SEC在声明中指出，这些公司承认违反了记录保存规定，并同意聘请合规顾问。

此次罚款是继多家大型银行因使用个人手机和WhatsApp消息而同意支付数十亿美元罚款之后的又一举措。金融公司有责任监控和保存业务相关的通信记录，以预防不当行为。

SEC执法部门副主任桑杰·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)表示：“我们反复看到，未能维护和保存必要的记录，不仅妨碍了监管机构确保公司履行义务的能力，也妨碍了追究未履行义务公司责任的能力，这常常是以牺牲投资者利益为代价的。”

穆迪在声明中表示，公司“完全致力于”履行记录保存义务，并对于能够解决这一问题感到高兴。

标准普尔全球公司也表示：“我们仍然致力于履行监管义务。”该公司还指出，监管机构认可了其补救措施和合作态度。

惠誉评级公司尚未对评论请求作出回应。

此外，SEC还与HR Ratings de México达成了25万美元的和解，与AM Best Rating Services Inc.达成了100万美元的和解，以及与Demotech Inc.达成了10万美元的和解。据悉，HR Ratings de México、AM Best Rating Services Inc.以及Demotech Inc. 也是信用评级机构。

HR Ratings在声明中表示：“我们已经显著加强了电子记录保存政策和程序。”公司强调，与SEC的和解体现了其维护监管标准的坚定承诺。

AM Best则表示，对SEC认可其“遵守记录保存要求的历史努力”感到高兴，并认为没有必要聘请合规顾问，问题已经得到解决。Demotech的代表尚未对置评请求作出回应。

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