中国日报网2024年10月11日发布:又有投行高层出事！申万宏源承销保荐副总王昭凭被留置

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又有投行老总出事了。这次是申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源证券承销保荐”）副总经理王昭凭。

9月5日下午，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。

在这之前，第一财经记者也拨打了王昭凭的电话，但无法接通。

根据公开资料，王昭凭于1980年6月出生，2009年加入当时的申银万国（现为“申万宏源证券承销保荐有限责任公司”），期间一直没有变更执业机构，并一直在三板业务领域深耕。

根据中国证券业协会网站信息，王昭凭为硕士研究生，2009年10月19日登记信息，执业机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司，登记类别为一般证券业务，目前登记状态仍显示为“正常”。

公开信息显示，今年6月份，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员采取了出具警示函的监管措施。

主要内容为 ：申万宏源承销保荐及相关人员，在凯乐科技（现已退市）2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，违反了相关规定。

申万宏源在中报中称，针对上述问题，申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度，严守三道防线，完善内控机制，持续加强业务人员专业培训，强化项目尽调管理，持续提升执业质量。

根据申万宏源中报，该公司投资银行业务包括股权融资、债权融资、财务顾问等。今年上半年，申万宏源投资银行业务板块实现营业收入7.21亿元，同比下降逾30%。

上半年，申万宏源投资银行业务手续费净收入为4.2亿元，同比下降近50%。具体来看，证券承销业务收入3.32亿元，同比下降约55%；保荐业务收入478.86万元，同比下降逾80%；财务顾问业务收入9333.26万元，同比增长8.6%。

境内股权融资业务方面，今年上半年，申万宏源承销总规模9.16亿元，承销家数3家。其中，新三板挂牌与定向发行共完成15单，排名全市场第3，为挂牌企业进行股权融资3.67亿元。截至上半年末，新三板挂牌企业持续督导560家，市场排名第2，其中创新层持续督导223家，市场排名第2 ；累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共人民币377.52亿元，均排名行业第1。北交所累计承销21家，累计募集资金40亿元，均排名行业第2。

(本文来自第一财经)

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