台海网2024年10月11日发布:国信证券去年净利涨近6%、投行收入骤降，新任副总裁就位

其中，投行业务下滑幅度最大，同比减少24.58%，实现营收14.19亿元。报告期内，公司完成股票主承销项目 23.83 家，募集资金 260.45 亿元，分别位居行业第 10、第 8。完成 IPO 项目 11.5 家，行业排名第10，其中完成主板 IPO 项目 4 家，居于行业第 3；完成再融资项目12.33 个，行业排名第 12。

自去年下半年证监会发文将阶段性收紧IPO和再融资政策以来，IPO发行节奏明显放缓。

2023年，A股市场共发行股票项目762个，同比下降 15.61%，募集资金9,719 亿元，同比下降 33.82%；IPO 上会审核项目 285 家，同比下降 51.2%；市场发行IPO项目 313 个，同比下降26.87%，募集资金3,565.39亿元，同比下降 39.26%；发行股权再融资项目449 个，同比下降5.47%，募集资金 6,153.52 亿元，同比下降30.20%。

国信证券表示，公司将进一步做好服务实体经济发展工作，大力支持科技创新，打造“积极稳健型投行”。着力构建“投行 +”生态体系，发挥投行业务企业客户流量入口的作用，打造“投研 + 投行 + 投资” 三位一体的协同模式，进一步提升战略客户综合性服务水平。

去年以来，三次收罚单

自去年以来，国信证券已三次收罚单。2023年8月，国信证券嵊州兴盛街证券营业部遭浙江证监局处罚。经查，该营业部存在以下问题：一是营业部存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为；二是营业部在与银行合作营销过程中，未能全面防范合规风险，向他人输送不正当利益，营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。

根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

2023年9月，证监会亦披露了一则针对国信证券的罚单。经查，公司存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

根据相关规定，证监会决定对国信证券采取责令改正的行政监督管理措施，并强调公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

2024年4月19日，深圳证监局也披露了关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。

经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

新副总裁上任

4月16日，在公布去年年报之时，国信证券也披露了一则人事变动。当日夜间，国信证券公告，同意聘任吴国舫先生为公司副总裁，其任期从公司董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。同时，免去谌传立先生公司副总裁职务。

其中，吴国舫，出生于1971年7月，博士。曾任中国证监会发行监管部处长、法律部副主任、中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监等职务。现任国信证券党委委员兼投资银行事业部总裁。

半个多月前，中国银河发布公告称，因工作安排调整，同意吴国舫不再担任公司业务总监、执行委员会委员，自议案审议通过之日起生效。离任上述职务后，吴国舫先生不担任公司及其控股子公司任何职务。

谌传立，出生于 1964 年 2 月，今年60岁。曾任深圳证监局（证管办）科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长、上市公司监管二处处长，证监会第六届创业板发审委委员，深圳证监局稽查二处处长等职务。

2017 年 12 月，谌传立加入国信证券，先后担任公司副总裁、投资银行事业部总裁等职务。目前，谌传立还担任国信证券董事会秘书、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长、中国证券业协会投资银行专业委员会委员、中国上市公司协会董事会秘书委员会执行副主任委员。

采写：南都湾财社记者王玉凤

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