北交所转板新规出炉，过百专精特新上市企业或受影响

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10月8日，北交所网站发布消息显示，《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》（以下简称《转板指引》），现发布实施。《转板指引》发布后，有转板意愿的上市公司可依规开展选聘保荐机构等转板相关工作。数据显示，当前北交所超220家上市企业中，有过百家入选国家级专精特新“小巨人”企业名单，已成为专精特新企业上市聚集地。

引导稳妥启动

强化“关键少数”监管

北交所网站发布消息显示，转板机制涉及多层次资本市场协调发展，关乎广大投资者切身利益。因此，本次修订《转板指引》高度重视投资者权益保护，着力于形成有序化、规范化、常态化转板安排，主要修订内容包括：

一是引导上市公司稳妥启动。有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切实回报投资者出发，审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作。

二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责，充分了解公司情况，在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备，帮助企业扎实做好转板各项准备工作，实现转板稳启动、稳推进。

三是进一步理顺转板程序安排。保荐机构提交报备文件后，北交所将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后，公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜。这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备基础，有利于保障公司更加顺畅高效推进转板工作。

四是强化“关键少数”监管。要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间“不减持”，防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利、损害投资者权益。同时，加强异常交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

北交所对《转板指引》进行修订。

北交所方面表示，本次优化转板机制，不仅有利于加强多层次资本市场互联互通，更为北交所上市公司发展壮大提供了多元路径。北交所将会同沪深交易所完善了转板监管协作机制，及时妥善解决转板过程中市场各方遇到的新情况、新问题。相关协作安排聚焦市场需求，将进一步顺畅转板机制，实现服务前移，推动提升转板工作质量。

北交所系列改革推进

专精特新企业聚集

南都·湾财社记者观察发现，此次发布实施的《转板指引》为近期北交所系列改革举措之一。

今年9月1日，在北交所设立两周年之际，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，共有19条内容（简称“深改19条”），在同日由北交所、全国股转公司发布首批八项改革创新举措中，就包括启动修改《转板指引》工作。

此外，首批改革举措还包括完善投资者适当性管理，与科创板开通交易权限的投资者互认互通；优化“连续挂牌满12个月”的执行标准；优化发行底价确定方式，健全北交所估值定价功能等。

有分析认为，“深改19条”及配套改革举措的出台将持续推动北交所在高质量扩容、改善流动性方面快速迈进。其中转板制度的优化将为优质企业提供多元发展路径和上市地点选择，对新兴企业意义重大，可以帮助更多“专精特新”企业通过北交所实现快速发展，尽早走向更广阔的资本市场。

数据显示，目前北交所上市公司已有超220家，为开市时近3倍。作为托举创新型中小企业上市融资发展的主阵地，当前北交所已有过百家上市公司入选国家级专精特新“小巨人”企业名单，占比接近一半。

北交所总经理隋强日前在“深改19条”政策解读会上表示，本次北交所改革落地速度超预期，在优化上市准入、投资者适当性要求、转板安排等首批8项具体举措之外，其他改革事项后续将按照成熟一项、推出一项的原则渐次落地。

招商基金研究部首席经济学家李湛认为，只有形成特色和比较优势，才能集聚企业、投资者和中介机构，实现交易所发展的良性循环。转板机制的畅通将促进京沪深三大交易所互联互通，填平北交所与沪深市场的估值差，带动北交所优质企业估值和流动性提升。

采写：南都·湾财社记者 徐劲聪

出品：南都·湾财社 科创工作室

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