三九养生堂2024年10月14日发布:事关债市！交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

8月8日，交易商协会官网发布的消息显示，近期，在交易商协会查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚，对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。

8月7日交易商协会官网披露，对4家农村商业银行启动自律调查。交易商协会监测发现，江苏常熟农村商业银行、江苏江南农村商业银行、江苏昆山农村商业银行、江苏苏州农村商业银行在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。

这并不是年内首例交易商协会开启自律调查。4月12日，交易商协会发布消息表示，根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为，并对6家中小金融机构启动自律调查。

去年，央行发布的第三季度中国货币政策执行报告中也提到，继续贯彻“零容忍”理念，加大对债券市场违法违规行为查处力度。

去年9月，因涉嫌干扰发行定价，山西证券就曾遭自律调查。据交易商协会通报，根据市场机构反映的信息，山西证券在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对山西证券启动自律调查。

同年6月，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，违反银行间债券市场相关自律管理规则，被交易商协会予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

此外，去年还有多家银行、信托、期货等机构遭遇交易商协会的处分措施。其中，大连银行因在银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，被予以严重警告自律处分，并暂停现券做市权限、限期整改。

“有市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。”交易商协会彼时要求，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。同时交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度。

交易商协会表示，下一步将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。

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