环球青藤2024年10月11日发布:【法听——国咨律所每日法律资讯】（2024年5月20日星期一）

5月17日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。《意见》提出，要建立健全信息通报机制，建立健全执法司法联合专项行动机制，建立健全工作会商机制，联合挂牌督办大案要案，及时回应市场关切，发挥震慑作用，分析研判违法犯罪态势，提出治理对策，共同提高工作质效。（来源：最高检、券商中国）

【国咨说】

最高法、最高检、公安部、证监会联合发布的《意见》表明，中国在打击证券期货违法犯罪方面的决心和行动力。这一举措通过建立信息通报、联合执法、工作会商等机制，旨在提高执法和司法的协调性和效率。挂牌督办大案要案将有效震慑违法犯罪行为，增强市场信心。从法律工作者角度看，这种多部门协作模式不仅提高了办案质效，也为法律界提供了更系统和规范的指导，确保证券市场的公平和透明，为投资者提供更好的保护。

【最高检：强化“三种履职”，做实检察为民】

近日，最高人民检察院党组成员、副检察长宫鸣率调研组到宁夏调研“检护民生”专项行动和未成年人检察工作。宫鸣强调，要聚焦重点人群、突出重点领域、关注重点问题，不断做优做实检察为民。要用心用情办好涉民生保障案件。要全面准确把握未成年人保护，坚持预防就是保护，惩治也是挽救，持续深化未成年人综合司法保护，促进“六大保护”协同发力。（来源：检察日报-要闻版）

【国咨说】

最高人民检察院副检察长宫鸣的调研和指导，强调了“检护民生”专项行动和未成年人检察工作的重要性。这反映了检察机关在保障民生和未成年人权益方面的高度责任感和积极行动。

从法律工作者的角度来看，宫鸣提出的聚焦重点人群和领域，关注重点问题，体现了法律工作对民生问题的深刻理解和敏锐洞察。通过用心用情办理涉民生保障案件，检察机关不仅维护了社会公平正义，也增强了公众对司法的信任。

特别是在未成年人保护方面，强调预防与惩治并重，体现了综合司法保护的全面性和人性化。通过深化“六大保护”的协同发力，检察机关致力于构建更完善的保护体系，为未成年人的健康成长提供全方位的法律保障。这种全面而细致的法律保护，将有助于社会的长远发展和和谐稳定。

【国内热点】

【贵州：违规建设客栈失火致9人遇难，经营者获刑5年】

2023年8月18日凌晨1时许，贵州省黎平县肇兴镇肇兴村一客栈发生火灾，造成9人遇难、2人受伤。近日，黎平县人民法院巡回审理这起重大责任事故罪案件。被告人陆某违规建房、超层建房，经责令整改后未整改拆除，且未配备必要的应急、疏散逃生等安全设施和通道，烟雾报警器没有发生警报，未履行消防安全责任人职责，属情节特别恶劣。被告人陆某负有主要责任。黎平县人民法院经审理判决，对陆某判处有期徒刑五年。（来源：新京报）

【国咨说】

黎平县人民法院对陆某的判决凸显了法律对重大责任事故的严肃态度。陆某因违规建房和未履行消防安全责任，导致火灾发生并造成严重后果，这种行为严重违反了安全法规。法院的判决不仅体现了对受害者的公正，也是对社会安全的警示。作为律师，我们看到法律对责任事故的严格处理，强调了企业和个人在建筑和消防安全方面的责任和义务。此案提醒各方必须严格遵守安全规范，避免类似悲剧再次发生。

【江苏：自然人股东与公司人格混同合并“破产”，促进自然人破茧重生】

据报道，王某某系昆山市某印刷有限公司的法定代表人和唯一股东。其公司财产与王某某个人财产高度混同，所负债务在正常生活、经营中形成。且公司资不抵债，已执行部门遂移送破产清算审查，法院依裁定进行破产清算，并受理其个人破产程序。经调查发现，其公司债务约600万元，个人债务约500万元。在征求王某某和相关债权人意见后，法院依法裁定对王某某和该公司的债务合并清理。合并破产处置过程中，优先债权全额受偿，清偿率达到58%。并在征求债权人意见的基础上，免除王某某剩余未清偿的债务。（来源：昆山法院公众号）

【国咨说】

王某某和其公司的债务合并清理案件，是我国破产法实践中的重要案例。通过法院的裁定，合并处理公司与个人的债务，不仅提高了清算效率，还实现了债权人的部分偿付。优先债权全额受偿，清偿率达到58%，体现了法律对债权人利益的保护。同时，免除剩余未清偿债务，则是对债务人合理负担的考虑，有助于其重新开始。这一案件展示了破产程序在解决企业和个人债务问题中的灵活性和公正性，为类似案件提供了有益的参考。

【国际热点】

【克罗地亚：对七个非法视频监控实体罚款16000欧元】

克罗地亚个人数据保护局（AZOP）发布了其决定摘要，其中对七个未具名实体处以总计16000欧元的罚款，原因是它们违反了《通用数据保护条例》（GDPR）和《个人数据保护实施法》。AZOP发现，这七个实体在场所内设置了视频监控，但均未通知视频监控下的对象，即进入记录范围时该通知不可见，和/或该通知未包含所有相关信息。（来源：上海市法学会）

【国咨说】

克罗地亚个人数据保护局（AZOP）对七个未具名实体的处罚，反映了严格执行《通用数据保护条例》（GDPR）和《个人数据保护实施法》的决心。这些实体因未能在视频监控区域内提供明确通知和相关信息，违反了数据保护规定，导致被罚款总计16000欧元。这一行动强调了企业在处理个人数据时必须确保透明度和合规性，保护个人隐私权利。作为法律工作者，这提醒我们在日常操作中严格遵守数据保护法规，避免类似处罚，同时维护公众对隐私保护的信任。

【学者观点】

【熊樟林（东南大学法学院教授）：行政合规符合功能主义行政自治的裁量控制要求】

“方林富案”与“毒芹菜案”等极端个案的频发，预示着行政执法个案正义需求正在逐渐增长。在传统规范主义框架中，实现个案正义的目标被机械主义法解释规则所严重束缚，需要转变到更为实质的公法哲学上寻找答案。对此，现有的功能主义尽管能够提供一定的变革指引，但由于我国行政权过于强大，功能主义只能朝向更为内卷的控权立场发展，个案正义无法在其中获得满足。

因此，我们需要为功能主义添加新的制度工具。目前看来，行政合规是一个可供选择的试验场域。行政合规是典型实用主义法学产物，具有浓厚的实践理性色彩。它既是一种权力释放和收缩机制，也可以满足个案正义需求，实现法律效果和社会效果的统一；同时行政合规也要接受全流程控权监督，符合功能主义行政自治的裁量控制要求。（来源：《当代法学》2024年第3期《企业行政合规：功能主义的一块试验田》）

【国咨说】

熊樟林教授的观点揭示了在当前行政执法中追求个案正义的重要性和挑战性。传统的规范主义框架往往束缚了实现个案正义的灵活性，机械的法解释规则难以应对复杂多变的实际情况。功能主义虽然提供了一些变革的思路，但在行政权力过于强大的背景下，其效果有限。熊教授提出的行政合规作为一种新的制度工具，具有实用主义和实践理性的特点，能够在权力释放与收缩之间找到平衡，从而满足个案正义的需求。同时，行政合规在全流程控权监督下运行，确保其符合功能主义行政自治的裁量控制要求。这样的制度设计有助于实现法律效果与社会效果的统一，推动行政执法朝着更加公正和有效的方向发展。

【本期资讯团队】：

资讯编辑：张一诺任鹏鸽

国咨说：律师王泽宇

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（本文根据北京国咨律师事务所首席顾问曹保印【曹说法·每日法律资讯系列】视频整理）

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