四川观察2024年10月12日发布:《私募基金登记备案动态》首期发布，这些典型问题值得行业警惕

以本期《登备动态》为例，其总结了《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）实施以来私募基金管理人登记的新情况、新问题，总结“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，形成案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业自觉筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。

《私募基金登记备案动态》来了，首期提出三类典型问题

8月23日，中基协正式发布了今年第一期《登备动态》，标志着《登备动态》的正式创刊，在中基协优化登记备案服务中具有里程碑意义。

据悉，首期《登备动态》总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题，包括“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”等，形成案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业自觉筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。

《登备动态》立足回应行业关切，明确自律监管要求，促进沟通交流，提升服务水平，聚焦私募基金登记备案最新实践，力求对实践中的共性问题、典型问题、热点和难点问题进行解析，内容编排上包括总体情况、政策法规、案例分析、问题解答等多种形式，具体根据市场需求调整完善。

杭州市玉皇山南基金小镇管委会郑阳对《每日经济新闻》记者指出，动态案例是对行业存在问题的总结，同步配以案例分析进行规则和结果运用的解读。对行业来说具有较强的警示教育意义，能够更清晰准确正确的感受违规成本，从而倒逼私募机构更自律合规，以及持续自律合规。同时对投资者也具有较强的知识普及作用，进一步加强其在投资过程中的辨别力，能够起到投资者监督管理人合规自律运作的作用。

君合律师事务所合伙人王曼也表示，《登备动态》的发布，清晰地传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。通过《登备动态》中总结的三类典型问题，我们可以看到：首先，中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度，坚决保护行业的诚信基础。其次，中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核，确保其财务健康，防止外部风险的不当扩散。此外，中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心，控股股东、实际控制人和高管的专业能力一直以来都是管理人登记的关键标准，中基协将严格把控这些关键角色，以维护行业的基本标准和门槛。

推动形成“明标准、促沟通、优服务”常态长效机制

目前，中基协已经在官网新建了“登备动态”栏目，将根据市场需求不定期发布《登备动态》，将“登备动态”作为协会提升登记备案透明度和行业满意度的重要举措，推动进一步形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。

王曼告诉《每日经济新闻》记者，《登备动态》通过案例分析，为行业提供了规则的直观解读。案例中的详细分析和处理结果，为申请机构提供了可借鉴的实务参考，有助于预防类似问题，帮助申请机构准确把握合规要求，从而维护行业秩序和促进行业健康发展。

郑阳也分析，通过《登备动态》来总结登记备案实践问题和行业反馈，体现了协会的多重考虑，用三个关键词来概括就是“服务员”“透明度”和“行业生态”。

郑阳进一步表示，“协会作为行业自律组织，持续加强事前事中事后的管理服务，是增加工作透明度、优化私募基金行业生态的一个重要载体。推出动态，一方面是帮助行业总结问题、分析问题，帮助行业认识和改正，同时也能够有力推动无展业能力、达不到合规运作要求机构的出清；另一方面也是持续增强工作透明度、持续传达合规自律要求、持续提升服务成效和直接传导相应后果的渠道。所以推出动态，我想协会更多是从服务的角度，有效提升透明度，有效传导自律合规要求，从而有效推动行业生态优化的考量。”

每日经济新闻

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