影像合成伪造材料、实控人巨额负债、高管不专业……中基协发布首期《私募基金登记备案动态》

对此，协会表示，A公司虚构甲某任职经历和投资业绩，伪造证明材料，严重违反法律法规和协会自律规则，背离诚实信用底线。按照相关规定，协会终止办理A公司私募管理人登记，且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员（甲某），3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务。同时，协会根据《基金从业人员管理规则》第三十七条的规定，对A公司主要责任人员3年内不予受理基金从业资格注册。

另外，为压实中介机构责任，协会对律师、律师事务所在私募管理人登记法律业务中，未尽审慎核查义务，出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等，按规定采取约谈提醒、书面警示，或者不予接受该律师、律师事务所出具的文件等措施，并在官网进行公示。

二、控股股东、实际控制人的财务状况和经营情况

同时，协会表示，严格按照《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）的规定，审慎核查控股股东、实际控制人的财务状况、经营情况，防范相关风险向私募领域传导，保护投资者合法权益。

协会此次披露了两个私募控股股东、实际控制人不具备良好财务状况的案例。

其中，申请机构A公司的控股股东为B实业集团，B集团涉及零售、文娱、能源、物流、投资等多领域业务板块，通过实际控制人家族成员、高管任职等方式控制数十家关联方，股权脉络较为复杂。

经协会核查，B集团负债高达数十亿元，资产负债率较高，股东与关联方之间存在大额异常资金往来。由于B集团财务状况欠佳、关联方众多、股权关系复杂，存在利益冲突及利益输送风险。不符合《登记备案办法》规定的股东、合伙人、实际控制人治理结构健全、运作规范稳定、财务状况良好等相关要求。

此外，协会还表示，经约谈后了解，申请机构拟通过私募基金向其集团控制的建设项目提供资金支持，可能违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第四项“使用私募基金财产直接或间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目”的规定，存在较大自融风险。

最后，协会终止办理A公司私募基金管理人登记。

三、控股股东、实际控制人和高管的专业性问题

协会表示，私募行业是“智本”行业，控股股东、实际控制人和高级管理人员作为“关键少数”，理应具有一定的专业能力。因此，协会紧抓“关键少数”，按照《登记备案办法》的规定，加强对控股股东、实际控制人和相关高管的专业性要求。

此次协会也披露了三个涉及控股股东、实际控制人和高管的专业性的案例。

比如，有一个案例是自然人实际控制人的经验要求不符合。

A公司申请登记为私募股权基金管理人，其实际控制人甲某曾在B公司和C公司担任高管。其中，B公司是私募股权基金管理人，甲某任职期间，B公司存在未按要求履行备案手续、侵占挪用基金财产等违法违规行为，被协会撤销私募基金管理人登记。C公司仅有少量自有资金投资业务，整体盈利状况不佳。因实际控制人甲某不具备符合要求的工作经验，协会已按照《登记备案办法》的规定，终止办理A公司私募基金管理人登记。

另一个案例是高管的专业性认定问题。

A公司申请登记为私募证券基金管理人，法定代表人甲某曾在私募证券基金管理人B公司任职，主要从事研究分析、运营管理工作；甲某最近2年在私募证券基金管理人C公司担任高管，C公司自完成登记后，管理规模长期低于3000万元，财务报告显示经营收入不足以覆盖日常支出。A公司总经理乙某曾在D银行担任产品经理3年，主要从事同业资金拆借业务。因法定代表人甲某、总经理乙某的工作经验不符合要求，协会已终止办理A公司私募基金管理人登记。

编辑：舰长

审核：木鱼

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