天成说游2024年11月14日发布:汇德基金、万联基金设立申请获监管最新反馈意见，涉及这些内容

每经记者：黄小聪 每经编辑：肖芮冬

今日，证监会公告，对汇德基金、万联基金的设立申请提出多项反馈意见。

比如监管关注到，东莞证券2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑，要求其说明排名下滑原因，还要求东莞证券需就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

另外，监管指出，2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

监管对汇德基金的设立申请提五项反馈意见

今日，证监会公告，对东莞证券设立广东汇德基金管理有限公司（以下简称汇德基金）的申请文件提出反馈意见。

《每日经济新闻》记者注意到，反馈意见一共有五项，具体如下：

一是，根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其实施规定，基金管理公司的股东应当资质优良，能够为提升基金管理公司综合竞争力提供支持。监管表示：“我们关注到，你公司2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑。请说明排名下滑原因，并就是否符合上述规定条件进行详细论证。”

二是，东莞证券需就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

三是，根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，东莞证券需就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，东莞证券需就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。

四是，公司总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，请就依法解决代行问题的计划进行说明。

五是，汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，需更新提供。

万联基金设立申请收反馈意见

此外，万联证券申请设立万联基金管理有限公司（以下简称万联基金）同样收到监管反馈意见，共有四项内容。

一是，万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需就公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，万联证券需就如何防范投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

二是，2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括：部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告。监管要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

三是，万联证券需结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

四是，需提供广州金控2023年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

16家基金公司申请股权变更

除了上述两家基金公司设立申请收到反馈意见，今日证监会还公告，对国联证券变更主要股东、民生证券和民生基金变更实际控制人的申请提出两项反馈意见。

一是，无锡市国联发展（集团）有限公司需按照公募基金管理公司变更实际控制人服务指南有关要求，补充提供符合公募基金公司实际控制人条件的相关支撑材料。

二是，需提交国联证券股份有限公司本次新增5%以上股权实际控制人符合“不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形”“没有因涉嫌重大违法违规正在被调查”等条件的支撑材料。

此外，记者注意到，从最近更新的《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批》来看，还有16家基金公司在列，最新提交申请的是汇安基金。

每日经济新闻